又一批私募被罚 承诺保本保收益等成主要处罚点

时间:2019-08-16 来源:www.hnytgqt.net

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又一波被罚 知名私募在列!承诺保本保收益等成主要处罚点

  今年,各地证监局对私募基金的监管和处罚力度不断加强!

  近期,广东省证监局对辖区内了私募进行了一轮现场检查,发现多家私募存在违规现象。8月5-6日,广东省证监局在官网接连开出了6张罚单,分别是:广州市鑫投资、广州基岩资产、太库创业投资(横琴)、广州赛富合银资产、广东省铁路发展基金、广州珠实投资基金。

  从私募违规的内容来看,主要集中在承诺保本保收益、未对风险能力进行识别和评估、未及时填报或者更新管理人的基本信息(包括办公地址变更、风控合规总监变更等)等。

  值得注意的是,基岩资产是业内知名的私募基金。券商中国记者联系了基岩资产相关负责人,他表示,他们正在积极配合监管机构进行自查和整改,对公司过往业务进行全方位、全覆盖的自我检查和积极修正。

  基岩资产回应:已在积极自查和整改

  8月6日,广东省证监局在官网公布了两则监管决定书,分别对广州基岩资产管理有限公司和其高管黄明麒,采取出具警示函的行政监管措施。

  监管决定书显示,7月16日,广东省证监局对基岩资本进行了现场检查,发现基岩资本存在以下违规行为:

的规定。

的规定。

  基岩资本的相关负责人告诉券商中国记者,“当前我们正在积极配合监管机构进行自查和整改,对公司过往业务进行全方位、全覆盖的自我检查和积极修正。今后,我司也会始终以投资者利益为先,紧跟监管机构的步伐,合法合规的开展后续业务。”

  同时,该负责人也表示,监管出具警示函是为了维护投资者的权益,表示监管机构对投资者利益重视的态度,公司将尽快修正。

  值得注意的是,基岩资本是行业内知名的私募基金,旗下有基岩资产和基岩投资。

  基金业协会备案信息显示,广州基岩资产成立于2015年8月3日, 2015年9月10日完成登记备案,注册资本1000万,备案类型为私募证券投资基金管理人,员工有45人,在协会备案的私募产品数量超过60只。

  基岩资本旗下还有一块私募股权创投牌照广州基岩投资管理有限公司,成立于2017年5月, 2017年9月完成备案登记,注册资本1000万,目前已在协会备案了3只产品。

  接连开出多张罚单,存在承诺保本保收益等几大问题

  在现场检查中,还有多家私募存在违规现象。

  8月5日-6日,广东省证监局在官网,还接连开出了5张罚单,分别是:广州市鑫投资、太库创业投资(横琴)、广州赛富合银资产、广东省铁路发展基金、广州珠实投资基金等5家私募也均收到了监管决定书。

  从私募违规的内容来看,主要集中在承诺保本保收益、未对风险能力进行识别和评估、未及时填报或者更新管理人的基本信息(包括办公地址变更、风控合规总监变更等)等。

  广州赛富合银资产管理有限公司,广东省铁路发展基金、广州珠实投资基金管理有限公司等3家私募均被广东省证监局采取责令改正的措施。

的规定。

的规定。

  广州赛富合银资产在现场检查中被发现公司对多只私募基金的自行销售与管理中,未采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

  太库创业投资管理(横琴)有限公司被广东证监局采取出具警示函措施,主要存在几项违规行为:

  一是公司对某基金的管理中,未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;

  二是公司办公地址发生变更,未根据中基协的规定,及时更新私募基金管理人的基本信息;

  三是公司未在2018年会计年度结束后的4个月内,向中基协报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

  广州市鑫投资管理有限公司则在今年4月、8月连续两次被广东证监局采取出具警示函措施。一是证监局今年4月发现公司员工潘毅作为基金从业人员不具备基金从业资格;二是近期证监局核查发现,公司销售鑫价值五号私募证券投资基金时,未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

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陶然

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